美国东部时间6月5日周一，美国证券交易委员会SEC起诉了全球最大数字货币交易所币安和CEO赵长鹏，原因涉及其未经登记便发售币安币和稳定币BUSD。SEC指控赵长鹏和币安的实体参与了广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络。
这是币安所面临的法律困境的重大升级。比特币短线下挫一度超1500美元，跌幅超5%，跌破25900美元大关。币安币也刷新日低。
SEC对币安和赵长鹏都有哪些指控？
在周一提交给美国联邦法院的一份文件中，SEC指控币安通过经营未注册的交易所、歪曲交易控制和出售未注册的证券等违规行为来藐视投资者保护规则。
SEC称，起诉币安的原因之一是其未经登记便发售币安币和稳定币BUSD。
SEC认为，币安秘密操控了币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在其网站Binance.com上进行交易。SEC称，尽管联邦法律禁止未经注册的证券发售和销售，且币安知道有数万名美国客户，但币安选择不采取行动。SEC的起诉称，币安2019年向市场展现的合规性在很大程度上是一场公开表演。
SEC称，币安及其CEO将客户资产与该公司自由资产混合，在风险控制问题上误导了其投资者。
SEC认为，赵长鹏和币安试图颠覆“监管机构的控制”，以允许美国高净值投资者和客户继续在币安不受监管的国际交易所进行交易。
SEC称，Binance所有权结构不符合法定要求，赵长鹏及其控股公司控制着Binance和Binance美国各个实体的100%股权。
SEC的起诉书称，从2018年6月到2021年7月，币安的收入为116亿美元，其中大部分来自交易费。SEC认为，自成立以来，该交易所一直在其创始人赵长鹏的指导和控制下，“起初是公开的，后来是偷偷摸摸的”，以吸引美国客户。
美证监会称，赵长鹏下令为高净值客户制定规避监管的计划，使用VPN服务隐藏他们在美国的位置，并提交合规文件以掩盖他们的原籍国。
SEC还指控币安和赵长鹏使用他们控制的做市商公司来抬高交易价格并从客户身上获利。据称，Merit Peak和Sigma Chain充当了币安两个平台的“做市商”，这意味着它们始终可以满足客户购买或出售加密资产的订单。但SEC的起诉书中提出了这两家公司角色的多个问题：它们都是赵长鹏实际所有，并收取了“数百亿美元”的客户资金。这些公司还将客户资金与币安的资金混合在一起，情形和去年底加密货币交易所FTX面临的情况类似。对投资者来说最糟糕的是，他们涉嫌参与“虚假交易”，即与自己进行交易，以此人为地支撑加密资产的价格。
美证监会称，Sigma Chain为其受益所有人赵长鹏收取了1.9亿美元。起诉书称，这家“自营贸易公司”随后斥资1100万美元购买了一艘“游艇”。
美证监会在过去几个月中一直在调查币安是否在2017年该交易所起步时非法出售虚拟货币。这种被称为币安币的代币现在是世界上最大的代币之一。如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金，并打算从中获利，那么这种和虚拟货币相关的交易可能属于SEC的管辖范围。
SEC主席Gary Gensler在一份声明中表示：
通过13项指控，我们指控赵长鹏和币安的实体参与了广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络。
公众应该小心，不要将他们辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。
对于SEC的指控，赵长鹏如何回应？
在媒体曝出相关消息后，赵长鹏在社交媒体上回应称：
我们的团队随时准备着，确保我们的系统稳定，包括提款和存款。
一旦我们接到投诉我们将会做出回应。媒体比我们更早接到相关消息。
赵长鹏在这条推特中先写了“4”，这是币安社区中的一个流行说法，敦促用户不要恐惧、和怀疑该平台。**
在随后的一篇博客文章中，币安写道：“我们感到失望的是，美国证券交易委员会今天选择对币安提出投诉，寻求所谓的紧急救济等补救措施。该公司补充说，它“积极配合美国证券交易委员会的调查”，并“进行了广泛的善意讨论，以通过谈判达成解决方案，解决他们的调查。”
这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。
今年3月底，美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。
该诉讼向美国伊利诺伊州北区地方法院提起，指控币安在美国经营衍生品交易业务，提供包括比特币、以太币、莱特币在内的加密货币交易，tether和币安USD，诉讼中将其称为“商品”。该诉讼还指控该公司在赵长鹏的领导下指示其员工还会通过一些技术显示其虚假位置。
CFTC指控币安违反有关提供期货交易的法律、“非法场外商品期权”、未注册为期货佣金商、指定合约市场或掉期执行设施、对其业务监管不力、未实施“了解你的客户”政策或反洗钱流程以及反逃税计划不完善。
随后，赵长鹏对此事进行了回应，在官网的一份声明中，赵长鹏称：
今天，尽管我们与CFTC合作了两年多，但CFTC提出了一份意想不到且令人失望的民事投诉。初步审查后，投诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。
赵长鹏称没有其他公司使用比币安更全面或更有效的系统来满足监管，他称币安是第一个实施强制性“了解你的客户”政策的全球（非美国）交易所，并且仍然执行“了解你的客户”和反洗钱政策的最高标准。
**牛财金备注：“4”是币安社区中的一个“暗语”，英文发音是“FOUR”, 发音与"FUD"相似，“FUD”是英文Fear, Uncertainty, Doubt的缩写。“4”就是"FUD"，即希望客户不要害怕、不要犹豫、不要怀疑。
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